京师法律伦理大讲堂第二十六讲——陈容华女士谈“推进合规建设 防范合规风险”

  2023年12月5日晚，京师法律伦理大讲堂第二十六讲“推进合规建设 防范合规风险”在北京师范大学珠海校区丽泽楼D405教室顺利举办。本次讲座由珠海格力集团有限公司风控法务部负责人陈容华女士主讲，北京师范大学法学院暨刑事法律科学研究院廖明副教授主持，近百名学生参加了本次讲座。

  讲座伊始，陈容华女士向大家简要介绍了企业合规工作的背景、依据和相关概念。首先，陈女士通过介绍格力集团合规管理办法，引入大型企业的制度体系，带领同学们认识了企业制度体系的相关术语及定义、各部门的职责及组织架构、企业合规工作流程及内容体系等。

  随后，陈容华女士介绍了合规的相关概念，如合规、合规风险、合规管理等。企业合规风险分为民事合规风险、刑事合规风险和行政合规风险，其中，刑事合规风险以单位犯罪为基础，也是目前学术界和实务界都在探讨研究的重点内容。此后，陈女士简要介绍了企业合规的三大激励机制，即行政监管合规机制、刑事合规机制和反制裁合规机制。

  接下来，陈容华女士向同学们介绍了企业合规管理体系构建的相关内容，包括企业合规的工作目标和建立健全合规管理体系的原则。其展示了企业合规工作的组织，包括领导一切的企业党委会，董事会、经理层及合规管理责任人。同时，企业合规工作职责分配将单位内的合规工作划分出了三道防线，业务部门是防控合规风险的第一道防线，合理管理牵头部门是第二道防线，董事会及其授权的审计与风控委员会是第三道防线。其中，合规管理部门必须完全独立于其他部门和组织，只有保持合规部门的独立性，才能将合规建议或者违规处理建议落到实处。

  最后，陈容华女士结合自己在格力集团及旗下上市子公司的合规管理经历，向同学们分享了两个典型的刑事合规案例。陈容华女士的讲解寓教于例、深入浅出，帮助大家将理论上的知识概念与实务上的操作经验结合起来，同学们受益匪浅。

  廖明副教授和同学们与陈容华女士展开了热烈的交流，廖明副教授并对讲座内容进行了总结与点评。在同学们热烈的掌声中，本期京师法律伦理大讲堂圆满结束。